管理近百亿规模的基金经理，“老鼠仓”3年半赚了7万余元，最终被罚没了近42万元，得不偿失。
深圳证监局近日披露，“张某涉嫌利用未公开信息交易股票和基金从业人员未按规定申报投资”一案，现已调查、办理终结，张某未提出陈述申辩意见及听证申请，结合如实供述、配合调查、认错认罚等情节，该局对张某责令改正，没收违法所得7.52万元，合计罚款34万元。
罚单指出，张某曾在2020年5月至2023年10月担任基金经理，参管共计3只产品。案涉期间，张某存在两类违规行为，一是作为公募基金从业人员，未按规定申报投资；二是利用未公开信息趋同交易股票。因而，该局均给出针对性处罚。
根据相关线索，张某彼时履职机构指向华南一公募基金。自2023年9月，张某陆续卸任全部在管的4只产品，截至该年年中，张某在管规模超88亿元，距离跻身百亿阵营只差10余亿元。然而，2023年A股整体行情走弱，权益基金规模普遍缩水，全市场百亿基金经理数量大幅缩减。在此背景下，手握近90亿元资金的张某，无疑是公司核心权益投研骨干之一。
值得一提的是，张某在近三年半时间里，控制、使用7个证券账户，利用未公开信息交易进行趋同交易仅盈利7.52万元。
曾执掌近90亿的基金经理，3年半“老鼠仓”赚了7万
罚单显示，深圳证监局针对两项违规分别作出处罚：
一、就利用未公开信息交易的行为，该局对张某责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以28万元罚款。
二、就未按规定申报投资的行为，该局对张某责令改正，并处以6万元罚款。
据披露，2020年5月至2023年10月，张某担任3只公募基金的基金经理，具有查询、操作权限，知悉投资决策、交易执行、成交情况、持仓情况等未公开信息。
案涉期间，张某控制、使用7个证券账户，进行证券投资，但事先未向所任职基金公司申报。
此外，张某利用相关未公开信息，控制使用“郑某华”“姚某”“赵某华”证券账户与其管理的3只基金发生趋同交易，趋同交易金额768.56万元，趋同交易盈利7.52万元。
因个人原因，2023年10月，张某卸任全部在管的3只公募产品，至此已无在管公募产品。同年9月16日，张某已因工作调整卸任1只产品。截至开始卸任产品前的2023年年中，张某旗下4只产品在管总规模为88.55亿元。
据公开信息，在券商、公募均从事过策略研究分析工作。自2015年8月起，张某参与管理公募产品，截至2023年10月，已拥有超8年公募基金管理经验。
张某前后管理过5只公募产品，其中3只产品任职回报为正值，最大收益率为68.01%，在同类产品中位列前6%。另外2只产品任职回报虽为负，也均在同类产品中排名前50%。
得不偿失，“老鼠仓”多以亏损收场
近年来披露的多份“老鼠仓”罚单一再证明，基金经理妄图靠“内幕”信息套利，往往以亏损告终，罚没惨重。
此外，公募从业人员未按规定申报投资，张某并非孤例。
此外，上海证监局2025年7月披露，针对夏某婕作为基金从业人员未按规定申报投资的违法行为，该局决定对夏某婕处以3万元罚款。经查明，夏某婕系基金从业人员。2020年3月至2024年4月期间，夏某婕控制使用“陈某”证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金管理公司申报。
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